Contraloría General de la República T: (506) 2501-8000, F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica INFORME N.° DFOE-PG-IF-12-2017 28 de setiembre, 2017 DIVISIÓN DE FISCALIZACIÓN OPERATIVA Y EVALUATIVA ÁREA DE FISCALIZACIÓN DE SERVICIOS PÚBLICOS GENERALES INFORME DE SITUACIONES IDENTIFICADAS SOBRE LA CONFIABILIDAD DE LAS CIFRAS REPORTADAS AL 2016, DE LAS METAS DEL PND 2015-2018, ATINENTES AL SECTOR SEGURIDAD CIUDADANA Y JUSTICIA 2017 http://www.cgr.go.cr/ -2- Contraloría General de la República T: (506) 2501-8000, F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica CONTENIDO RESUMEN EJECUTIVO 1. INTRODUCCIÓN .................................................................................................................. 5 ORIGEN DE LA AUDITORÍA ........................................................................................................... 5 OBJETIVO DE LA AUDITORÍA ........................................................................................................ 5 NATURALEZA Y ALCANCE DE LA AUDITORÍA .................................................................................. 6 ASPECTOS POSITIVOS QUE FAVORECIERON LA EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA ................................. 6 GENERALIDADES DEL PROCESO ACERCA DE LA AUDITORÍA ........................................................... 6 METODOLOGÍA APLICADA............................................................................................................ 7 2. RESULTADOS ..................................................................................................................... 7 CONFIABILIDAD DE LOS DATOS REPORTADOS ............................................................................... 7 Ausencia de un procedimien ...

Contraloría General de la República T: (506) 2501-8000, F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica INFORME N. ° DFOE-PG-IF-11-2017 28 de setiembre, 2017 DIVISIÓN DE FISCALIZACIÓN OPERATIVA Y EVALUATIVA ÁREA DE FISCALIZACIÓN DE SERVICIOS PÚBLICOS GENERALES INFORME DE SITUACIONES IDENTIFICADAS SOBRE LA CONFIABILIDAD DE LAS CIFRAS REPORTADAS AL 2016, DE LAS METAS DEL PND 2015-2018, ATINENTES AL SECTOR CULTURA Y JUVENTUD 2017 http://www.cgr.go.cr/ -2- Contraloría General de la República T: (506) 2501-8000, F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica CONTENIDO RESUMEN EJECUTIVO 1. INTRODUCCIÓN .................................................................................................................. 5 ORIGEN DE LA AUDITORÍA .......................................................................................................... 5 OBJETIVO DE LA AUDITORÍA ....................................................................................................... 5 NATURALEZA Y ALCANCE DE LA AUDITORÍA ................................................................................ 6 ASPECTOS POSITIVOS QUE FAVORECIERON LA EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA ................................ 6 GENERALIDADES DEL PROCESO ACERCA DE LA AUDITORÍA ......................................................... 6 METODOLOGÍA APLICADA ........................................................................................................... 7 2. RESULTADOS ..................................................................................................................... 7 CONFIABILIADAD DE LOS DATOS REPORTADOS ............................................................................ 7 Ausencia de un procedimiento de recolección de l ...

División de Fiscalización Operativa y Evaluativa Área de Fiscalización de Servicios Públicos Generales Contraloría General de la República T: (506) 2501-8000, F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica DFOE-PG-IF-10-2017 INFORME DE AUDITORÍA DE CARÁCTER ESPECIAL SOBRE LA CONFIABILIDAD DE LAS CIFRAS REPORTADAS AL 2016, SOBRE LOS AVANCES DE LAS METAS SELECCIONADAS DEL PND 2015-2018, ATINENTES AL SECTOR SEGURIDAD CIUDADANA Y JUSTICIA Señor Luis Gustavo Mata Vega Rector del Sector Seguridad Ciudadana y Justicia MINISTERIO DE SEGURIDAD PÚBLICA CORREO: despachoministro.seguridadpublica@go.cr OBJETIVO DE LA AUDITORIA 1.1. Verificar la validez de la ficha del indicador y confiabilidad de las cifras reportadas por el Ministerio de Seguridad Pública (MSP), la rectoría del Sector Seguridad Ciudadana y Justicia y MIDEPLAN, sobre los avances de las metas seleccionadas del Plan Nacional de Desarrollo (PND) 2015-2018, al 31 de diciembre de 2016. ALCANCE 1.2. El Órgano Contralor verificó la validez de la ficha del indicador y la confiabilidad de las cifras reportadas al 2016 en cuanto a los avances de las metas del PND 2015-2018 que se detallan seguidamente: “9 unidades policiales equipadas” “80 distritos con menor incidencia delictiva” RESPONSABILIDADES DE LA ADMINISTRACIÓN EN RELACIÓN CON LOS INFORMES DE SEGUIMIENTO Y CUMPLIMIENTO DE METAS DEL PLAN NACIONAL DE DESARROLLO 2015- 2018 1.3. La Rectoría del Sector Seguridad Ciudadana y Justicia en conjunto con los jerarcas institucionales son responsables de dar seguimiento a la ejecución de las metas del PND, en el marco de lo que establecen los siguientes criterios. Su responsabilidad incluye además, según las normas de control interno y de estadísticas nacionales, que la información sea emitida con la debida oportunidad y calidad, libre de errores, defectos, omi ...

División de Fiscalización Operativa y Evaluativa Área de Fiscalización de Servicios Públicos Generales Contraloría General de la República T: (506) 2501-8000, F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica DFOE-PG-IF-09-2017 INFORME DE AUDITORÍA DE CARÁCTER ESPECIAL SOBRE LA CONFIABILIDAD DE LAS CIFRAS REPORTADAS AL 2016, SOBRE LOS AVANCES DE LAS METAS SELECCIONADAS DEL PND 2015-2018, ATINENTES AL SECTOR CULTURA Y JUVENTUD Licenciada Sylvie Durán Salvatierra Rectora del Sector Cultura y Juventud MINISTERIO DE CULTURA Y JUVENTUD CORREO: sduran@mcj.go.cr OBJETIVO DE LA AUDITORIA 1.1. Verificar la validez de la ficha del indicador y confiabilidad de las cifras reportadas por el Ministerio de Cultura y Juventud (MCJ), la rectoría del Sector Cultura y Juventud y MIDEPLAN, sobre los avances de las metas seleccionadas del Plan Nacional de Desarrollo (PND) 2015-2018, al 31 de diciembre de 2016. ALCANCE 1.2. El Órgano Contralor verificó la validez de la ficha del indicador y la confiabilidad de las cifras reportadas al 2016 en cuanto a los avances de la meta del PND 2015-2018 que se detalla seguidamente: “101 emprendimientos y MiPymes culturales-creativas individuales-colectivos fortalecidas” RESPONSABILIDADES DE LA ADMINISTRACIÓN EN RELACIÓN CON LOS INFORMES DE SEGUIMIENTO Y CUMPLIMIENTO DE METAS DEL PLAN NACIONAL DE DESARROLLO 2015-2018 1.3. La Rectoría del Sector Cultura y Juventud en conjunto con los jerarcas institucionales son responsables de dar seguimiento a la ejecución de las metas del PND, en el marco de lo que establecen los siguientes criterios. Su responsabilidad incluye además, según las normas de control interno y de estadísticas nacionales, que la información sea emitida con la debida oportunidad y calidad, libre de errores, defectos, omisiones y modificaciones no autorizadas, con apego a las ...

División de Fiscalización Operativa y Evaluativa Área de Fiscalización de Servicios Públicos Generales Contraloría General de la República T: (506) 2501-8000, F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica DFOE-PG-IF-07-2017 INFORME DE AUDITORÍA DE CARÁCTER ESPECIAL SOBRE LA CONFIABILIDAD DE LAS CIFRAS REPORTADAS AL 2016, SOBRE LOS AVANCES DE LAS METAS SELECCIONADAS DEL PND 2015-2018, ATINENTES AL SECTOR CIENCIA, TECNOLOGÍA Y TELECOMUNICACIONES Señora Carolina Vásquez Soto Ministra Rectora del Sector Ciencia, Tecnología y Telecomunicaciones MINISTERIO DE CIENCIA, TECNOLOGÍA Y TELECOMUNICACIONES CORREO: despacho.ministro@micit.go.cr OBJETIVO DE LA AUDITORIA 1.1. Verificar la validez de la ficha del indicador y confiabilidad de las cifras reportadas por el Ministerio de Ciencia, Tecnología y Telecomunicaciones (Micitt), la rectoría del Sector Ciencia, Tecnología y Telecomunicaciones y MIDEPLAN, sobre los avances de las metas seleccionadas del Plan Nacional de Desarrollo (PND) 2015-2018, al 31 de diciembre de 2016. ALCANCE 1.2. El Órgano Contralor verificó la validez de la ficha del indicador y la confiabilidad de las cifras reportadas al 2016 en cuanto a los avances de la meta del PND 2015-2018 que se detalla seguidamente: “50% de implementación de la estrategia para aumentar la Inversión+Desarrollo+Innovación en el país ". RESPONSABILIDADES DE LA ADMINISTRACIÓN EN RELACIÓN CON LOS INFORMES DE SEGUIMIENTO Y CUMPLIMIENTO DE METAS DEL PLAN NACIONAL DE DESARROLLO 2015-2018 1.3. La Rectoría del Sector Ciencia, Tecnología y Telecomunicaciones en conjunto con los jerarcas institucionales son responsables de dar seguimiento a la ejecución de las metas del PND, en el marco de lo que establecen los siguientes criterios. Su responsabilidad incluye además, según las normas de control interno y de estadísticas nacion ...

División de Fiscalización Operativa y Evaluativa Área de Fiscalización de Servicios Públicos Generales Contraloría General de la República T: (506) 2501-8000, F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica DFOE-PG-IF-08-2017 INFORME DE AUDITORÍA DE CARÁCTER ESPECIAL SOBRE LA CONFIABILIDAD DE LAS CIFRAS REPORTADAS AL 2016, SOBRE LOS AVANCES DE LAS METAS SELECCIONADAS DEL PND 2015-2018, ATINENTES AL SECTOR POLÍTICA INTERNACIONAL Máster Manuel González Sanz Ministro Rector del Sector Política Internacional MINISTERIO DE RELACIONES EXTERIORES CORREO: desp-min@rree.go.cr OBJETIVO DE LA AUDITORIA 1.1. Verificar la validez de la ficha del indicador y confiabilidad de las cifras reportadas por la Dirección General de Migración y Extranjería (DGME), la rectoría del Sector Política Internacional y MIDEPLAN, sobre los avances de las metas seleccionadas del Plan Nacional de Desarrollo (PND) 2015-2018, al 31 de diciembre de 2016. ALCANCE 1.2. El Órgano Contralor verificó la validez de la ficha del indicador y la confiabilidad de las cifras reportadas al 2016 en cuanto a los avances de la meta del PND 2015-2018 que se detalla seguidamente: “15 nuevos consulados automatizados con sistema de visas y pasaportes digitales”1 RESPONSABILIDADES DE LA ADMINISTRACIÓN EN RELACIÓN CON LOS INFORMES DE SEGUIMIENTO Y CUMPLIMIENTO DE METAS DEL PLAN NACIONAL DE DESARROLLO 2015-2018 1.3. La Rectoría del Sector Política Internacional en conjunto con los jerarcas institucionales son responsables de dar seguimiento a la ejecución de las metas del PND, en el marco de lo que establecen los siguientes criterios. Su responsabilidad incluye además, según las normas de control interno y de estadísticas nacionales, que la información sea emitida con la debida oportunidad y calidad, libre de errores, defectos, omisiones y modificaciones no autor ...

DIVISIÓN DE FISCALIZACIÓN OPERATIVA Y EVALUATIVA ÁREA DE SERVICIOS AMBIENTALES Y DE ENERGÍA T:. (506) 2501 8000 F:. (506) 2501 8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr S: http://www.cgr.go.cr Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica Al contestar refiérase al oficio N°04818 31 de mayo, 2011 DFOE-AE-0164 Ingeniero Teófilo de la Torre Argüello Ministro MINISTERIO DEL AMBIENTE, ENERGÍA Y TELECOMUNICACIONES (MINAET) Máster Giselle Méndez Vega Directora Ejecutiva SISTEMA NACIONAL DE ÁREAS DE CONSERVACIÓN (SINAC) Ingeniero Uriel Juárez Baltodano Secretario General SECRETARÍA TÉCNICA NACIONAL AMBIENTAL (SETENA) Estimados señores(a): Asunto: Remisión de la nota informe Nro. DFOE-AE-IF-04-2011 con los resultados del estudio sobre algunos proyectos ubicados en la zona del Refugio Nacional de Vida Silvestre Gandoca-Manzanillo. Para lo de su competencia, y a efecto de que sea hecho del conocimiento de la Comisión Plenaria de la Secretaría Técnica Nacional Ambiental (SETENA), en la sesión inmediata posterior al recibo del presente oficio, le remito la nota informe Nro. DFOE-AE-IF-04-2011, preparada por esta División de Fiscalización Operativa y Evaluativa, que consigna el resultado del estudio de algunos casos en el Refugio Nacional de Vida Silvestre Gandoca-Manzanillo. El estudio abarcó el período del 1 de enero de 2005 al 31 de diciembre de 2009, ampliándose cuando fue necesario; se revisó la documentación de los expedientes Administrativos de la SETENA Nros. D1-392-07, D1-996-09 y D1-237-10, así como los expedientes de permisos de uso del Área de Conservación La Amistad-Caribe (en adelante ACLAC) Nros. AC-V3-010-02, AC-V3-014-02 y AC-V3-112-03 y otra documentación relacionada con los casos. El estudio se realizó conforme al Manual de Normas Generales de Auditoria para el Sector Público, Nro. M-2-2006-CO-DFOE1, en lo procedente. 1 ...

DIVISIÓN DE FISCALIZACIÓN OPERATIVA Y EVALUATIVA ÁREA DE SERVICIOS AMBIENTALES Y DE ENERGÍA T:. (506) 2501 8000 F:. (506) 2501 8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr S: http://www.cgr.go.cr Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica Al contestar refiérase al oficio N°04806 31 de mayo, 2011 DFOE-AE-0156 Ingeniero Teófilo de la Torre Argüello Ministro MINISTERIO DEL AMBIENTE, ENERGÍA Y TELECOMUNICACIONES (MINAET) Estimado señor: Asunto: Nota informe Nro. DFOE-AE-IF-03-2011 con los resultados del estudio sobre la zonificación del Refugio Nacional de Vida Silvestre Gandoca-Manzanillo. Para lo de su competencia, y a efecto de que sea hecho del conocimiento de la Comisión Plenaria de la Secretaría Técnica Nacional Ambiental (SETENA), en la sesión inmediata posterior al recibo del presente oficio, le remito la nota informe Nro. DFOE-AE-IF-03-2011, preparada por esta División de Fiscalización Operativa y Evaluativa, en la cual se consigna el resultado del estudio efectuado en relación con el “Reglamento de Zonificación del Refugio Nacional de Vida Silvestre Gandoca-Manzanillo, Categoría Mixta”, Decreto Ejecutivo Nro. 34946-MINAET, del 6 de diciembre de 2008. El estudio abarcó el período del 1 de enero de 2005 al 31 de diciembre de 2009, ampliándose cuando fue necesario; se revisó la documentación de los expedientes administrativos del Plan de Manejo del Refugio Nacional de Vida Silvestre Gandoca-Manzanillo y su zonificación, así como otra documentación conexa. El estudio se realizó conforme al Manual de Normas Generales de Auditoría para el Sector Público, Nro. M-2-2006-CO-DFOE1, en lo procedente. En reunión celebrada el 27 de mayo de 2011, se comunicaron verbalmente los resultados del estudio al Ing. Teófilo de la Torre Argüello, Ministro del Ambiente, Energía y Telecomunicaciones, al Ing. Andrei Bourrouet Vargas, Viceministro de Energía, al Ing. Uriel Juárez Baltodano, Secretario General de la SE ...

DIVISIÓN DE FISCALIZACIÓN OPERATIVA Y EVALUATIVA ÁREA SERVICIOS AMBIENTALES Y DE ENERGÍA T:. (506) 2501 8000 F:. (506) 2501 8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr S: http://www.cgr.go.cr Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica Al contestar refiérase al oficio N° 04803 31 de mayo, 2011 DFOE-AE-0155 Señora Xinia Espinoza Morales Secretaria del Concejo Municipal MUNICIPALIDAD DE GARABITO Señor Marvin Elizondo Cordero Alcalde MUNICIPALIDAD DE GARABITO Estimado (a) señor (a): Asunto: Remisión del informe Nro. DFOE-AE-IF-02-2011 sobre los resultados del estudio efectuado acerca de un proyecto que ocupa parte de la zona pública de la Zona Marítimo Terrestre (ZMT) en el cantón de Garabito. Para que lo haga del conocimiento del Concejo Municipal de Garabito en su próxima sesión ordinaria y para lo de su competencia, me permito remitirle el informe Nro. DFOE-AE-IF- 02-2011, preparado por esta División de Fiscalización Operativa y Evaluativa, que consigna el resultado del estudio especial acerca de un proyecto ubicado en Playa Hermosa de Jacó, Garabito, el cual ocupa parte de la zona pública de la ZMT; y que obtuvo viabilidad ambiental según consta en el expediente administrativo Nro. FEAP-332-05 según fue detectado en la auditoría cuyo informe es el Nro. DFOE-AE-IF-01-2010 referente a la gestión de la Secretaría Técnica Nacional Ambiental en las zonas costeras. El estudio comprendió la revisión de documentos incorporados en los expedientes administrativos de ese municipio Nros. 1006-93 y 1693-06, y otra documentación relacionada con el proyecto. La revisión abarcó el período comprendido entre el 1 de enero de 2005 y el 31 de diciembre de 2009, ampliándose en aquellos casos en que fue nece ...

DIVISIÓN DE FISCALIZACIÓN OPERATIVA Y EVALUATIVA ÁREA SERVICIOS AMBIENTALES Y DE ENERGÍA T:. (506) 2501 8000 F:. (506) 2501 8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr S: http://www.cgr.go.cr Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica Al contestar refiérase al oficio N° 04799 31 de mayo, 2011 DFOE-AE-00154 Ingeniero Uriel Juárez Baltodano Secretario General SECRETARÍA TÉCNICA NACIONAL AMBIENTAL (SETENA) Estimado señor: Asunto: Remisión del informe Nro. DFOE-AE-IF-01-2011 sobre los resultados del estudio efectuado en relación con algunos proyectos costeros con viabilidad ambiental otorgada por la SETENA. Para lo de su competencia, y a efecto de que sea hecho del conocimiento de los miembros de la Comisión Plenaria de la Secretaría Técnica Nacional Ambiental (SETENA), en la sesión inmediata posterior al recibo del presente oficio, me permito remitirle el informe Nro. DFOE-AE-IF-01-2011, preparado por esta División de Fiscalización Operativa y Evaluativa, que consigna el resultado del estudio de algunos casos de viabilidad ambiental otorgada y que fueron detectados en el marco de la auditoría cuyo informe Nro. DFOE-AE-IF-01-2010 fue comunicado a esa Secretaría mediante oficio Nro. DFOE-AE-0007-2010 del 31 de agosto de 2010. Los asuntos comunicados en el presente informe se relacionan con la documentación y resoluciones incorporadas en los expedientes Administrativos Nros. D1-658-05 con su Plan de Gestión Ambiental, D2-446-07 y D2-1434-07, el D1-130-06 con su Estudio de Impacto Ambiental, así como otra documentación de la SETENA relacionada con dichos proyectos. La revisión abarcó el período comprendido entre el 1 de enero de 2005 y el 31 de diciembre de 2009, ampliándose en aquellos casos en que fu ...